诚信信息的用途

第十二条  诚信信息的用途

（一）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；

（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；

（三）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；

（四）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；

（五）作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；

（六）作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；

（七）作为证券从业机构招聘人员的参考；

（八）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；

（九）其他合法用途。

第十三条  协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供查询服务。

（一）证券从业人员诚信信息库向中国证监会开放；

（二）国家司法机关经由中国证监会或直接向协会查询有关人员信息；

（三）与中国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构经由中国证监会查询有关人员信息；

（四）境内其他金融监管机构、有关部门和组织经由中国证监会或直接向协会查询有关人员的信息；

（五）证券从业机构可查询本机构人员的信息。在招聘曾经在其他证券类机构任职的人员时，可向协会申请查询其信息；

（六）协会在其网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。

第十四条  协会提供信息查询服务时，将根据查询人的性质收取适当的费用。

第十五条  协会对诚信信息的查询情况进行记录。记录的内容包括信息查询人、查询对象、查询事由、查询时间等。

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（责任编辑：kuaixiaorong）