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2010证券投资基金模拟试题 增发新股的资金清算

发表日期:2010-6-4  来源:中国证券从业资格考试网  [在线考试]

一、单选题
17.增发新股的资金清算属于(  )。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算

18.托管人内部控制的基础是(  )。
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通

19.基金销售的(  )反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性

20.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的——,并应当归人基金财产。(  )
A.10%.25%
B.5%,25%
C.10%,30%
D.5%,30%

21.营销组合四大要素不包括(  )。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务

22.销售业务流程控制的内容不包括(  )。
A.制定完善的资金清算流程
B.建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资人权益须知》
D.制定客户服务标准

23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足(  )个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15

24.(  )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构

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