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09年5月证券交易真题 证券公司

发表日期:2010年5月12日13:41:27   来源:中国证券从业资格考试网  [在线考试]

三、判断题
161.与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。()

162.证券公司自营部门应与资金、财会、经纪业务部门严格分开。()

163.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是:必须在单一客户的账户中经营动作。()

164.申请从事客户资产管理业务的证券公司必须具有不低于2亿元人民币的净资本。()

165.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。()

166.严禁证券公司通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()

167.证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案。()

168.证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业评审为创新试点类证券公司。()

169.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

170.证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制度融资融券业务合同。()

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(责任编辑:lixue)

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