转股价格或行权价格 证券发行承销考点采分第九章 证券从业资格考试

（四）转股价格或行权价格

1.转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。　　
2. 募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。
3.募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定：
 (1).转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。
 (2).修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
 4.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一交易日的均价。

（五）面值和利率
1.可转换公司债券每张面值100元。
2.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与此相同。

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